산업은행은 글로벌 사업 확대 및 금융규제 강화 추세에 따른 제재(Sanction) 위반 위험 통제를 위해 SCP(Sanction Compliance Program) 구축을 완료했다고 9일 밝혔다. Sanction Compliance Program(SCP)은 경제제재 위험을 선제적·자율적으로 통제하는 내부통제장치이다.
산은은 외부 법무법인의 실사 및 자문을 기반으로 美 OFAC 제시 경영진확약, 리스크평가, 내부통제, 독립적감사, 경영진보고 및 교육 등 5대 SCP 구성요소를 반영하여 KDB形 SCP를 구축했다고 밝혔다.
경제제재 준수 의지를 담은 선언문 발표(영문 홈페이지 게시), 법무법인의 실사를 토대로 한 내규 마련, Sanction Screening을 위한 업무절차 개선, 정밀 검토를 위한 시스템 마련, 독립적 감사 및 임직원 교육 등이 이에 해당된다.
산업은행은 "제재대상자 관련 거래 활동을 금지 또는 제한하는 등 경제제재 관련 법규 준수에 더욱 힘쓸 계획이다"며 "이번 글로벌 수준의 SCP 구축을 통해 체계적이고 효과적인 경제제재 리스크 대응이 가능할 것으로 예상되며, 향후에도 SCP를 통한 경제제재 위반 리스크 통제 강화에 더욱 힘쓰겠다"고 밝혔다.[파이낸셜신문=김연실 기자 ]
저작권자 © 파이낸셜신문 무단전재 및 재배포 금지
